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　　根據(jù)《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，向中華人民共和國境內(nèi)公眾提供具有輿論屬性或者社會動員能力的生成式人工智能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)進行算法備案。

　　對未備案的產(chǎn)品可以采取不予上架、警示、暫停服務(wù)或者下架等處置措施。

　　一、哪些主體需要備案?

　　1、深度合成服務(wù)提供者、技術(shù)支持者

　　深度合成服務(wù)提供者，是指提供深度合成服務(wù)的組織、個人。

　　深度合成服務(wù)技術(shù)支持者，是指為深度合成服務(wù)提供技術(shù)支持的組織、個人。

　　如在國家網(wǎng)信辦發(fā)布的深度合成服務(wù)算法備案公告中，阿里達(dá)摩院的開放域自然對話合成算法、圖像合成算法、交互式多能型合成算法，奇虎的360智腦文本生成服務(wù)算法等都是以“服務(wù)技術(shù)支持者”的角色申請備案。

　　而一些小企業(yè)，接別人大模型的API，在這個API之上做自己的AI應(yīng)用，這也就是“服務(wù)提供者”。

　　2、具有輿論屬性或者社會動員能力的深度合成服務(wù)提供者、深度合成服務(wù)技術(shù)支持者應(yīng)當(dāng)規(guī)定履行備案和變更、注銷備案手續(xù)(注意變更、注銷也需要備案)。

　　完成備案的深度合成服務(wù)提供者和技術(shù)支持者應(yīng)當(dāng)在其對外提供服務(wù)的網(wǎng)站應(yīng)用程序等的顯著位置標(biāo)明其備案編號并提供公示信息鏈接。

　　二、哪些情形(場景)需要備案?

　　1、《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》中對需要進行備案的算法做了具體的說明，指的是“利用生成合成類、個性化推送類、排序精選類、檢索過濾類、調(diào)度決策類等算法技術(shù)向用戶提供信息”。

　　2、AIGC產(chǎn)品同時滿足向中華人民共和國境內(nèi)公眾提供和具有輿論屬性或者社會動員能力兩個要求時，應(yīng)當(dāng)進行算法備案：

　?、傧蛑腥A人民共和國境內(nèi)公眾提供

　　直接2C模式：產(chǎn)品的直接使用人群即用戶為在中國境內(nèi)的C端自然人時，屬于向公眾提供服務(wù)。

　　間接2C(B2B2C)模式：即產(chǎn)品向B端企業(yè)客戶提供，當(dāng)企業(yè)客戶最終將產(chǎn)品用于C端用戶時，雖法律沒有明確，但有較大可能性被認(rèn)定為向公眾提供服務(wù)。如A公司研發(fā)AI客服工具賣給電商公司B，B公司使用該客服功能為平臺上的用戶提供售后服務(wù);再如D公司研發(fā)皮膚測試產(chǎn)品賣給美容機構(gòu)E，E使用該產(chǎn)品為用戶進行皮膚檢測。

　　公司內(nèi)測或公開測試：產(chǎn)品內(nèi)部測試未向不特定的自然人提供服務(wù)，不視為向公眾服務(wù);但如果通過公開方式允許不特定的公眾進行測試，使用數(shù)量到達(dá)一定規(guī)模，則有可能被認(rèn)定為向公眾提供服務(wù)。如百度的“文心一言”曾公開發(fā)出測試邀請，個人用戶可以申請體驗。

　　公司內(nèi)部使用：公司內(nèi)部為管理等需求使用AIGC，而不對外部開放的情況，一般不屬于向公眾提供服務(wù)。

　　正負(fù)面清單如下：

　　②具有輿論屬性或社會動員能力

　　目前法規(guī)對于“具有輿論屬性或社會動員能力”還沒有明確的定義，《具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)安全評估規(guī)定》以舉例的方式給出了兩種情形：

　　-開辦論壇、博客、微博客、聊天室、通訊群組、公眾賬號、短視頻、網(wǎng)絡(luò)直播、信息分享、小程序等信息服務(wù)或者附設(shè)相應(yīng)功能;

　　-開辦提供公眾輿論表達(dá)渠道或者具有發(fā)動社會公眾從事特定活動能力的其他互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。

　　也即是說，如果你只是自建自玩，那不需要備案，但如果你想向公眾發(fā)布，需要更多人的來使用，就需要備案了。

　　三、在哪備案?

　　互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)(以下簡稱備案系統(tǒng))。

　　網(wǎng)址為 https://beian.cac.gov.cn。

　　四、備案流程、所需材料

　　1、備案流程：

　　深度合成備案填報包括三個步驟：

　　一是填報主體信息;

　　二是填報算法信息;

　　三是關(guān)聯(lián)產(chǎn)品及功能信息或填報技術(shù)服務(wù)方式。

　　主體信息審核通過后才能進行算法備案。

　　算法備案包括算法基礎(chǔ)信息填報、關(guān)聯(lián)產(chǎn)品及功能信息或技術(shù)服務(wù)方式填報，具體流程如下圖：

　　2、所需材料：

　　《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》第二十四條要求，具有輿論屬性或者社會動員能力的算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之日起十個工作日內(nèi)通過互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)填報服務(wù)提供者的名稱、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、算法類型、算法自評估報告、擬公示內(nèi)容等信息，履行備案手續(xù)。

　　①主體信息

　　備案主體基本信息、證件信息、法定代表人信息、算法安全責(zé)任人信息等內(nèi)容。

　?、谒惴ㄐ畔?/p>

　　包括：算法數(shù)據(jù)、算法模型、算法策略和算法風(fēng)險與防范機制等，包括算法基本原理、算法運行機制、算法應(yīng)用場景以及算法目的意圖等內(nèi)容。

　?、坳P(guān)聯(lián)產(chǎn)品及功能信息(或填報技術(shù)服務(wù)方式)

　　在關(guān)聯(lián)產(chǎn)品及功能信息或填報技術(shù)服務(wù)方式時，“服務(wù)提供者”角色的填報人員需關(guān)聯(lián)產(chǎn)品及功能信息，“服務(wù)技術(shù)支持者”角色的填報人員需填報技術(shù)服務(wù)方式。

　?、堋蹲栽u估報告》：

　　在算法信息填報(第二步)中，企業(yè)需要提交算法安全自評估報告，其主要包括算法情況(算法流程、數(shù)據(jù)、模型和干預(yù)策略)、服務(wù)情況、風(fēng)險研判、風(fēng)險防控情況、安全評估結(jié)論等內(nèi)容。對比服務(wù)提供者與技術(shù)支持者的算法安全自評估報告模板，服務(wù)提供者需提供更多關(guān)于內(nèi)容生態(tài)治理、結(jié)果標(biāo)識、辟謠機制，以及用戶權(quán)益保障方面的說明。

　?、荨稊M公示內(nèi)容》：

　　根據(jù)《算法推薦管理規(guī)定》第十六條，算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式公示算法推薦服務(wù)的基本原理、目的意圖和主要運行機制等。在算法信息填報(第二步)中，企業(yè)即需要提交算法擬公示內(nèi)容，主要包括算法基本原理、算法運行機制、算法應(yīng)用場景、算法目的意圖，以供監(jiān)管機構(gòu)審核。

　　⑥附件：

　　《算法備案承諾書》《落實算法安全主體責(zé)任基本情況》。

　　除此之外，提供者應(yīng)當(dāng)建立健全投訴、舉報機制，設(shè)置便捷的投訴、舉報入口，公布處理流程和反饋時限，及時受理、處理公眾投訴舉報并反饋處理結(jié)果。

　　這一條很容易被忽略。一定要記得在產(chǎn)品上做一個投訴舉報的功能。

　　3、審查時限：

　　根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》，材料齊全的，網(wǎng)信部門應(yīng)在30個工作日內(nèi)予以備案。網(wǎng)信辦公布的第一批和第二批深度合成服務(wù)算法備案清單相隔3個月，由此推測生成式人工智能算法備案的時限平均在3個月左右。

　　4、備案公示：

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　　根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》完成備案的服務(wù)提供者和技術(shù)支持者應(yīng)當(dāng)在其對外提供服務(wù)的網(wǎng)站、應(yīng)用程序等的顯著位置標(biāo)明其備案編號并提供公示信息鏈接。

　?、谶\行機制公示

　　根據(jù)備案系統(tǒng)，企業(yè)需要公示算法的機制機理，包括算法基本原理、算法運行機制、算法應(yīng)用場景以及算法目的意圖等內(nèi)容。

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